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把握稽核切入点 提升监督水平

把握稽核切入点 提升监督水平

2019年04月08日 18:25 - 来源:商家供稿

  今年以来,浮山农商银行探索稽核监督工作新思路,着力转变稽核理念,创新稽核手段,完善稽核重点,为本行健康发展提供有力的保障。

浮山农商银行供图

  以合规知识培训为切入点,提高员工合规意识

  要求各支行每周要进行一次合规知识培训,每月组织一次警示教育活动,提高员工抵制违法违规行为的自觉性,强化岗位基础知识及基本技能培训,提升员工素质与管理水平,促使树立科学发展观,树立抓发展是政绩,抓安全和稳健经营也是政绩的观念。

浮山农商银行供图

  以加大对违规责任人处罚力度为切入点,增强稽核效力

  审计稽核部进一步加大检查频率,在开展突击性检查、专项检查、序时稽核、离任稽核的基础上,对重点业务、重点人员进行检查,及早发现在业务经营中存在的违规问题,重点对屡查屡犯的问题责任人、违规率超过3%的网点负责人、业务条线负责人进行从重处罚,并要求其在季度合规管理座谈会上进行剖析检查,对同质同类违规问题发生三次以上的责任人,一律进行待岗培训。

  以对违规问题的整改为切入点,建立群防群治联动机制

  建立业务条线部门与稽核部门之间群防群治,共控风险的联动机制,对稽核检查中发现的违规问题,业务条线部门建立台帐,分析原因,举一反三,认真整改,坚绝杜绝大错不犯、小错不断的不规范操作行为,消除风险隐患,网点负责人为违规问题整改的第一责任人,业务条线部门督促其整改,凡发现违规问题整改不到位的,则对网点负责人进行诫勉谈话,责任人均要写出深刻检查和承诺书。

  作者:王莉莉

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